Auditorías Externas en la UAEM

El día de hoy 18 de abril de 2013 la UAEM recibe a la Auditora Líder Lic. Tania del Roció Avalos Cruz represnetante de American Trust Register • ATR; quien auditara 3 procesos de la UAEM.

La reunión de apertura se llevó a cabo en las Instalaciones de la Dirección de Organización y Desarrollo Administrativo en punto de las 9 am. Donde se dio lectura al Plan de Auditoría, está contemplado que el cierre y lectura del informe de auditoría se realice a las 18:00 hrs.

Reunión de Apertura Auditor Líder ATR, Lic. Tania del Rocíó Avalos y personal de la DODA

Equipo DODA • Reunión de apertura

Los objetivos de la auditoría son:

• Determinación de la conformidad del sistema de gestión del cliente, o partes del mismo, con los criterios de auditoría establecidos en la norma(s) de referencia aplicable(s).

• Evaluación de la eficacia del sistema de gestión para garantizar el cumplimiento continuo de sus objetivos específicos de la organización cliente.

• La identificación de su caso, de las áreas de mejora potencial del sistema de gestión.

Los procesos que serán auditados en la DODA:

• Revisión por la Dirección

• Auditoría Interna: Acciones Correctivas y Acciones Preventivas / Seguimiento   de hallazgos detectados en la auditoría anterior

• Sistema de Evaluación del Desempeño DODA

Auditando a la Alta Dirección, Lic. Maritza Martínez Malacón • Directora de Organización y Desarrollo Administrativo

Auditando el Sistema de Evaluación del Desempeño DODA, Lic. Antonio Álvarez Valadéz • Unidad de Planeación DODA

En la Dirección de Recursos Humanos: 

• Desarrollo de competencias

Auditando al Departamento de Desarrollo de Competencias,  L. en T. Florina Mendoza Tadeo • Dirección de Recursos Humanos

REQUISITOS QUE SERÁN VERIFICADOS DURANTE TODA LA AUDITORÍA:

Compromiso de la Alta Dirección, Gestión de recursos, Comunicación interna y externa, comunicación y entendimiento de la Política de Gestión, Documentación del Sistema de Gestión, Control de Documentos y Registros del Sistema, Revisión por la Dirección, Auditoría interna, Acciones correctivas y Preventivas, Concientización del personal en la implementación del Sistema, Tratamiento a No Conformidades incluyendo cuando aplique producto no conforme, Tratamiento de Quejas de clientes o de las partes interesadas según aplique al Sistema de Gestión.  Reunión de Cierre • M. en A. Alfonso Octavio Caicedo Díaz, Director de Recursos Humanos • Lic. Maritza Martínez Malacón , Directora de Organización y Desarrollo Administrativo • L. en T. Florina Mendoza Tadeo • Equipo DODA En la lectura del Informe de auditoría la Auditora Líder de ATR destacó su recomendación de manera total para la ampliación de alcance de los 2 nuevos procesos en la UAEM: Desarrollo de Competencias y el Sistema de Evaluación del Desempeño DODA. Especificando solo 3 hallazgos menores; 1 en el proceso de Recursos Humanos y 2 en el proceso de la DODA. La Lic. Tania del Roció Avalos Cruz, concluyó el proceso de Auditoría indicando que iniciará el análisis del informe de auditoría por parte del Consejo del órgano certificador ATR para posteriormente dar el dictamen de ampliación de alcance del Sistema de Gestión de la Calidad en la UAEM. La DODA agradece al personal auditado la disposición y apoyo para llevar a acabo este ejercicio de auditoria.

AUDITORÍA SBDC a la Universidad de Juárez

Auditores ATR y DODA auditaron a la Facultad de Economía, Contaduría y Administración de la Universidad Autónoma de Juárez.

Se llevó a cabo Auditoría de certificación de la Asociación Mexicana de Centros para el Desarrollo de la Pequeña Empresa (AMCDPE) en el Modelo SBDC  (Small Business Development Center), para el  Centro de Desarrollo Empresarial de la Facultad de Economía, Contaduría y Administración de la Universidad Juárez de Durango, siendo el organismo certificador ATR (American Trust Register),  participando como Auditora líder Lic.  Beatriz Flores Mendoza y A. de C. Alejandra Ivonne Ordóñez Sánchez como auditora de tercera parte y auditor SBDC. Su profesionalismo y entrega en la auditoría que deja huella en el centro de desarrollo empresarial, fueron reconocidos en medios locales.

La Reunión de Apertura se vió enaltecida con la presencia del Rector de la UJED el C.P. y M. Oscar Erasmo Navar García, así como Coordinadora M.C Claudia Nora Salcido Martínez.

Este ejercicio de auditoría ayuda a dar cumplimiento a la misión de la AMCDPE.

Reciba la FECA nuestras felicitaciones por haber sido recomendada para recibir su certificado en el Modelo SBDC. 

Mayor información:

http://www.lavozdedurango.com/local/el-centro-de-desarrollo-empresarial-de-la-feca-busca-la-certificacion-internacional

IFREM LOGRA CERTIFICACIÓN BAJO LA NORMA ISO 9001:2008

El viernes 23 de noviembre se llevó a cabo el cierre de Auditorías Externas al Instituto de la Función Registral del Estado de México, dando lectura al reporte el Ing. César Rojas Vargas Auditor Líder de ATR; quien comunicó a la Directora del IFREM, la Mtra. Blanca Esthela Mercado Rodríguez y a su personal presente en el auditorio del Instituto el resultado de la auditoría a 32 procesos, con 70 procedimientos.

 Mtra. Blanca Esthela Mercado Rodríguez, Directora del IFREM y el Ing. César Rojas Vargas Auditor Líder de ATR 

No habiendo encontrado ninguna observación en dichos procesos, el certificado será emitido.

Asistentes a la reunión de cierre de Auditoría, Auditorio del IFREM.

Mensaje de la Directora del IFREM.

El IFREM hizo un reconocimiento a la DODA por el acompañamiento para la implementación del SGC IFREM y a las auditorías internas realizadas por el personal de esa dependencia lo que  fomentará la mejora continua y la motivación del personal del Instituto al no haber tenido hallazgos durante la auditoría externa llevada a cabo el 21, 22 y 23 de noviembre de 2012.

Alta Dirección, Administradores de Procesos del IFREM y Asesores DODA.

De este modo la Lic. Maritza Martínez Malacón y los asesores de la DODA comparten el orgullo y satisfacción, resultado de un arduo trabajo previo. 

Personal y Equipo Asesor de la DODA.

El IFREM recibe auditoría externa por ATR

El pasado miércoles 21 de noviembre de 2012 el Instituto de la Función Registral del Estado de México recibió al órgano certificador ATR para dar inicio al periodo de Auditorías que finaliza este 23 de noviembre.

Los Auditores externos: César Rojas, Heriberto Enríquez y Raúl Yañez.

La reunión de Apertura se llevó a cabo en las Instalaciones del Instituto, con la presencia de su Directora Mtra. Blanca Esthela Mercado Rodríguez, los RD´s del IFREM,Auditores ATR, la Lic. Maritza Martínez Malacón y el equipo de Asesores DODA.

Auditoría a la Alta Dirección del IFREM.

DODA ve finalizado el trabajo de asesoría de 8 meses para certificar bajo la Norma ISO 9001:2008, a 32 procesos y 3 Procedimientos Normativos del IFREM. Igualmente se auditó a la Unidad de Modernización y Proyectos especiales encargada del SGC dentro de este organismo gubernamental y a la Unidad de Informática.

Transcurso de la Auditoría Externa al IFREM

FELICITAMOS AL IFREM POR SU EMPEÑO Y DEDICACIÓN ENCAUSANDO SU TRABAJO DIARIO A LA MEJORA CONTINUA, IMPLEMENTANDO EL SGC Y LES DESEAMOS QUE EL RESULTADO DE LA AUDITORÍA SEA TODO UN ÉXITO.

INICIO DE AUDITORÍAS EXTERNAS EN LA UAEM

Después del periodo de 20 Auditorías Internas, la UAEM es auditada externamente para certificar y dar seguimiento a los procesos del Sistema de Gestión de la Calidad. 

El pasado 5 de noviembre inició el periodo de auditorias externas 2012. Siendo los Organismos Certificadores American Trust Register ATR y Group-Germanischer Lloyd Certification México GL.

Esta semana se realizarán auditorías en los siguientes espacios universitarios:

• DODA
• CENTRO DE MEDICINA DE LA ACTIVIDAD FÍSICA Y EL DEPORTE
• FACULTAD DE CONTADURÍA Y ADMINISTRACIÓN
• DIRECCIÓN DE ACTIVIDADES DEPORTIVAS
• FACULTAD DE MEDICINA
• DIRECCIÓN DE APRENDIZAJE DE LENGUAS
• FACULTAD DE CIENCIAS AGRÍCOLAS. CENTRO DE INVESTIGACIÓN Y ESTUDIOS AVANZADOS EN FITOMEJORAMIENTO. LABORATORIOS DE SUELOS. LABORATORIO DE FITOPATOLOGÍA
• FACULTAD DE DERECHO
• FACULTAD DE ENFERMERÍA Y OBSTETRICIA
• DIRECCIÓN DE APRENDIZAJE DE LENGUAS
• FACULTAD DE ARQUITECTURA Y DISEÑO
• FACULTAD DE CIENCIAS DE LA CONDUCTA
• DIRECCIÓN DE ESTUDIOS DE NIVEL MEDIO SUPERIOR
• FONDICT
• DIRECCIÓN DE CONTROL ESCOLAR
• SECRETARÍA DE PLANEACIÓN. UNIDAD DE INFORMÁTICA.
• DIRECCIÓN DE APOYO A ÓRGANOS COLEGIADOS                               
• OFICINA DEL RECTOR                               
• DIRECCIÓN DE PLANEACIÓN
• DIRECCIÓN DE RESPONSABILIDADES
• DIRECCIÓN GENERAL DE COMUNICACIÓN UNIVERSITARIA
• DIRECCIÓN DE RECURSOS FINANCIEROS
• CENTRO DE ENSEÑANZA DE LENGUAS
• DEFENSORÍA DE LOS DERECHOS UNIVERSITARIOS
• S.U.T.E.S.U.A.E. M.
• U.A.P. CUAUTILTAN IZCALLI
• FACULTAD DE ARTES
• FACULTAD DE HUMANIDADES
• OFICINA DEL ABOGADO GENERAL
• DIRECCIÓN VINCULACIÓN UNIVERSITARIA
• F.A.A.P.A.U.A.E.M
• DIRECCIÓN  DE RECURSOS HUMANOS
• C. U.  UAEM TENANCINGO
• FACULTAD DE TURISMO Y GASTRONOMÍA. TALLERES DE ALIMENTOS Y BEBIDAS
• PLANTEL "NEZAHUALCÓYOTL" DE LA ESCUELA PREPARATORIA
• PLANTEL "LIC. ADOLFO LÓPEZ MATEOS" DE LA ESCUELA PREPARATORIA
• FACULTAD DE ECONOMÍA
• FACULTAD DE GEOGRAFÍA
• FACULTAD DE DERECHO
• C. U.  UAEM ATLACOMULCO

Esta ardua tarea estará a cargo de un experimentado equipo auditor:

AUDITORES ATR

Auditor Líder: L.C. Tania del Rocío Avalos Cruz

• L.A.I. Rafael López Reyes

• Ing. Cesar Rojas Vargas

• Ing. Armando Díaz López

• Ing. Itandegüi Xicoténcatl López

• Ing. Raúl Yañez Solano  (8 y 9 de noviembre)

AUDITORES GL

Auditor Líder: Omar Ríos Alvarado

• Eduardo Vargas Rodríguez

• José Luis Almanza Iglesias

• Juan Santana García

La reunión de Apertura se realizó en la Dirección de Organización y Desarrollo Administrativo el 5 de Noviembre de 2012, con Auditores de GL.

Reunión de Apertura de Auditorías de GL

La DODA ha sido uno de los espacios incluidos en el Plan de Auditoría de GL, este 6 de noviembre de 2012. 

La Lic. Maritza Martínez Malacón recibiendo la auditoría de GL con integrantes del equipo DODA.

Auditando el Proceso de Auditorías Internas                                     

Reunión de cierre DODA

El Organo certificador ATR auditó el 9 de noviembre a la Dirección de Organización y Desarrollo Administrativo, siendo el nuevo procesos auditado: Correspondencia Electrónica DODA y Alta Dirección; que abarca el proceso de Auditorías Internas, Servicio No Conforme y POA.

Auditor Líder: L.C. Tania del Rocío Avalos Cruz auditando proceso nuevo de Correspondencia Electrónica DODA,
OBTENIENDO LA CERTIFICACIÓN ISO 9001:2008.

Auditando a la Alta Dirección, Lic. Maritza Martínez Malacón

Auditando proceso de Auditorías Internas

Auditando proceso de Servicio No Conforme

Auditando Proceso de POA 

Reunión de cierre de Auditoría Externa con ATR

El Reporte de Auditoría arrojó hallazgos menores lo que permite a la UAEM conservar el certificado ISO: 9001:2008 por un año más. Los representantes de ATR externaron felicitaciones hacia cada uno de los espacios auditados e invitaron a continuar con el esfuerzo que a llevado a Nuestra Máxima Casa de Estudios a un esquema de mejora continua.

La DODA reconoce a todos los espacios universitarios el esfuerzo, dedicación y apoyo para el logro de esta meta y agradece que su labor diaria vaya encaminada hacia el fortalecimiento del Sistema de Gestión de la Calidad. 

CURSO-TALLER ATR: Actualización de Auditorías para SGC con base en ISO 19011:2011

ATR • American Trust Register, S. C. impartió el pasado 29 y 30 de mayo en las Instalaciones de la Dirección de Desarrollo del Personal Académico el curso: Actualización de Auditorías para SGC con base en ISO 19011:2011; bajo la exitosa participación como instructor del Ing. Eduardo del Río Martínez.

En la primera y segunda sesión asistieron 25 auditores respectivamente, los cuales a lo largo de 8 horas de exposición y ejercicios prácticos recibieron de manera dinámica las actualizaciones en la norma 19011, con la finalidad de comprenderlas y saber aplicarlas en auditorias internas a sistemas de gestión.

La temática incluyó: introducción, objeto y campo de aplicación, referencias normativas, términos y definiciones, principios de auditoría, gestión de un programa de auditoría, realización de una auditoría, competencia y evaluación de los auditores. SIENDO UNO DE LOS PRINCIPALES PUNTOS QUE AHORA LA NORMA 19011 ENFOCA SU INTERÉS... a mayor competencia en auditores mejores resultados en una auditoría.

Además de identificar los principales cambios en la norma se nombraron los nuevos conceptos agregados a ella, por citar uno nombraremos al de RIESGO DEL PROCESO DE AUDITORÍA PARA ALCANZAR SUS OBJETIVOS, así  como el RIESGO DE INTERFERIR CON LAS ACTIVIDADES Y PROCESOS DEL AUDITADO.

Se habló de la importancia que tiene el conocer como auditores a la organización. Ser expertos en lo que se va a auditar, para satisfacer las necesidades del plan de auditoría. Igualmente de la necesidad de auditar el proceso y el desempeño de los propios auditores.

Abriéndose la inquietud que vislumbra la posibilidad de auditar de manera no solo presencial, sino aplicar las TICS en este proceso. Sin duda alguna este curso-taller fue una experiencia enriquecedora para los auditores que genera mayor compromiso con el SGC dentro de la UAEM.

Inicio de Auditorías Externas a la UAEM 2011-II

Con la reunión de apertura en la Dirección de Organización y Desarrollo Administrativo llevada a cabo hoy 29 de noviembre de 2011, se da inicio al periodo de Auditorías Externas a la UAEM, donde AMERICAN TRUST REGISTER, S.C. ATR y GL GROUP - GERMANISCHER LLOYD CERTIFICATION MÉXICO órganos certificadores evaluarán el cumplimiento de requisitos del SGC y certificarán nuevos procesos de esta institución. 

El Plan de Auditorías para el día de hoy tiene alcance en los siguientes procesos:

Oficina de Rectoría

Dirección de Tecnologías de la Información y Comunicaciones

• Administración del Servicio para Salas de Cómputo

Centro Juvenil Universitario

• Curso Taller

Dirección de Organización y Desarrollo Administrativo

• Estudio Documental del SGC

• Actualización de la Estructura Orgánica Funcional de la Administración Universitaria

• Revisión de los Hallazgos derivados de la Auditoría anterior

• PROGES

Secretaría de Administración

Dirección de Recursos Humanos

• Control Asistencial

• Nóminas

• Planeación y Desarrollo

• Selección y Contratación

Secretaría de Planeación 

Dirección de Desarrollo Institucional

• Consolidación de la Estadística Básica de la UAEM

FAAPAUAEM

• Caja de Ahorro 

Secretaría de Rectoría

• Dirección de Información Universitaria

Acceso a la Información, Datos Personales y/o su corrección

Contraloría

Dirección de Auditoría de Espacios Académicos

• Auditoría Integral

• Auditoría Administrativa Financiera

El jueves 1º de diciembre finalizará con la lectura de hallazgos en la reunión de cierre esta ardua jornada de auditorías en la UAEM, Nuestra Máxima Casa de Estudios.